Vorstellen/Kennenlernen

Mein Name ist Andreas Winde. Ich bin seit über 25 Jahren in der Finanzdienstleistungsbranche tätig und habe mich in dieser Zeit auf die Bereiche Geldwäsche- und Sanktionscompliance spezialisiert. Meine berufliche Laufbahn als Angestellter begann bereits 1997 bei der Allianz Versicherungs AG in Leipzig und endete bei der Allianz Deutschland AG in München. Nach 15 Jahren in verschiedensten Versicherungsbereichen (Vertrieb, Betrieb, Stab, Betriebsorganisation) entschied ich mich, auszusteigen und startete meine Reise zunächst als selbständiger Unternehmensberater und später als Geschäftsführer einer auf AFC-Compliance spezialisierten Beratungsgesellschaft. In den vergangenen Jahren und verschiedenen Rollen konnte ich umfangreiche Erfahrungen in der Leitung von Projekten a) im Bereich Finanz- und Querschnittssysteme sowie b) in verschiedensten Compliance-Departments sammeln. Dabei entwickelte sich meine Passion und 'roter Faden', wie regulatorische Anforderungen in Finanzinstituten standardisiert und erfolgreich in die Aufbau- und Ablaufstrukturen implementiert werden können. Mit der Erfahrung aus vielen AML&CFT-Projekten in verschiedenen FI's verstehe ich mich selbst als Brückenbauer aus…

Hallo Zusammen,

ich bin Marco Backes, seit mehr als 24 Jahren Head of Compliance bei der Baader Bank.

Nach meinem Studium an der Hochschule für Technik und Wirtschaft des Saarlandes mit Schwerpunkt Bankbetriebslehre habe ich meine berufliche Laufbahn als Prüfungsassistent, Prüfer und später Prüfungsleiter bei kleineren Mandaten bei PwC Deutsche Revision AG in München gestartet. Im Anschluss war ich Leiter der Innenrevision bei einer mittelständischen Genossenschaftsbank. Seit dem Jahr 2000 arbeite ich bei der Baader Bank. Ein Schwerpunkt bildet dabei die WpHG Compliance und MaRisk Compliance. Insgesamt 20 Jahre war ich auch der Geldwäschebeauftragte der Baader Bank. Ich freue mich, dass mit dem Compliance Circle eine neue Möglichkeit zum offenen Austausch und des gemeinsamen Brainstormings geschaffen wurde. Ich bin sehr gespannt auf viele spannende Fragen und Beiträge und bedanke mich für die Aufnahme in den Compliance Circle!

With over 25 years of experience in electrical engineering and computer science and more than 15 years in the field of financial crime prevention, Tarik Eker, founding member of ACAMS Germany Chapter, head of compliance, and senior lecturer, is an expert in the fight against money laundering. Tarik began his career as an electrical engineer in 1997 and quickly realized the potential for technology in the field of financial crime prevention. Since he transitioned to the financial industry, he has been at the forefront of detecting and preventing money laundering. In his current role as head of anti-money laundering (AML), he leads a team of experts in improving the company's AML program. Under his leadership, the company has been able to identify and investigate potential money laundering schemes more efficiently and effectively. Tarik is also a senior lecturer at the University Fresenius and ISM University of Management and Economics, where he lectures o…

Hallo Zusammen,

ich bin Stephanie Kappen, Partnerin der Kanzlei Bette Westenberger Brink in Mainz und Compliance Officer aus Leidenschaft.

Nach meiner Bankausbildung habe ich in Mainz und Würzburg Jura studiert. Nach ersten Praxiserfahrungen in der anwaltlichen Beratung zum Wirtschaftsstrafrecht führte mein Weg mich zurück ins Rhein-Main-Gebiet. Gut zehn Jahre zeichnete ich als stellvertretende Konzerngeldäwschebeauftragte mitverantwortlich für die Geldwäschebekämpfung, Fraud-Prevention und dass Thema Finanzsanktionen und Embargo im Konzern der Helaba. Seit meinem Wechsel zurück in die anwaltliche Beratung berate ich Unternehmen der Finanzbranche und der Realwirtschaft beim Aufbau und der risikoangemessenen Ausrichtung individueller Compliance-Management-Systeme zur Einhaltung allgemeiner gesetzlicher Pflichten und branchenspezifischer aufsichtsrechtlicher Vorgaben. Ein Schwerpunkt bildet dabei die Beratung zur Geldwäscheprävention einschließlich der externen Übernahme der Beauftragtenfunktion.

Ein weiterer Schwerpunkt meiner Tätigkeit ist die Betreuung von internen Whistelblowing-Kanälen als Vertrauensanwältin sowie die rechtliche Begleitung der Aufarbeitung (internal Investigation).

Einige Teilnehmer des Forums kennen ich noch aus früheren gemeinsamen beruflichen Stationen oder…